Chủ đề: Hot!!!! Đáp án đề thi sát hạch chứng khoán đợt 2/2008!!!!!

Nguyên văn bởi 2m2m2m

Liên quan đến chào mua công khai, những câu nào đúng :
1. Những người sở hữu cổ phiếu buộc phải bán cổ phiếu của họ trong đợt chào mua công khai.
2. Bên chào mua được trực tiếp thực hiện việc chào mua để giảm chi phí liên quan.
3. sau khi công bố công khai về đợt chào mua, bên chào mua không được thay đổi ý định đã công bố, trừ trường hợp bất khả kháng, hoặc số lượng đăng ký bán nhỏ hơn số lượng mua đã báo cáo UBCKNN và đowjc chấp thuận rú lại đăng ký chào mua.
4. Bên chào mua được phép bán cổ phiếu đã mua trong vòng 3 tháng kể từ khi kết thúc đợt chào mua.

Theo tôi là chỉ 1

Mình đã đọc kỹ điều 32: Chào mua công khai của luật chứng khoán. Và mình thấy phương án 1 là hợp lý nhất

Nguyên văn bởi strade

9
Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty:
I. Là công ty đầu tư chứng khoán chào bán cổ phiếu ra công chúng; II. Phải tuân thủ các hạn chế đầu tư như đối với quỹ đại chúng;
III. Không phải tuân thủ các hạn chế đầu tư như đối với quỹ đại chúng trừ phi Điều lệ công ty có quy định khác;
IV. Có nghĩa vụ mua lại cổ phiếu đã phát hành từ nhà đầu tư. Phương án trả lời:
a.I và II;
b.I, III và IV
c.I và IV;
d.I, II và IV.
Em chọn đáp án d, còn các bác?

Theo mình là a (I và II). Mình không thấy trong luật quy định là công ty đầu tư chứng khoán có nghĩa vụ mua lại cổ phiếu đã phát hành từ nhà đầu tư. Mọi người cho ý kiến của mình xem.

Nguyên văn bởi strade

9
Công ty đầu tư chứng khoán phải đáp ứng các quy định sau:
I. Trong trường hợp tự quản lý vốn đầu tư thì Tổng Giám đốc và các nhân viên hành nghề phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
II. Trong trường hợp tự quản lý vốn đầu tư thì Tổng Giám đốc và các nhân viên hành nghề không cần phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mà chỉ cần có 2 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng;
III. Trong trường hợp uỷ thác cho công ty quản lý quỹ quản lý vốn đầu tư của mình thì Tổng Giám đốc, Phó TGĐ (nếu có), Chủ tịch HĐQT và tối thiếu 2/3 thành viên HĐQT không phải là người có liên quan với công ty quản lý quỹ;
IV. Trong trường hợp uỷ thác cho công ty quản lý quỹ quản lý vốn đầu tư của mình thì Tổng Giám đốc, Phó TGĐ (nếu có), Chủ tịch HĐQT và tối thiếu 1/3 thành viên HĐQT không phải là người có liên quan với công ty quản lý quỹ;
Phương án:
a.I và IV;
b.I và III;
c.II và IV;
d.II và IV.

Em chọn phương án b, các bác thì sao?

Phương án b là chính xác. (theo khoản 1b điều 97 Luật CK và khoản 4 điều 21 của nghị định 14)

Công ty A hiện đang nắm giữ 12% cổ phần tại một công ty quản lý quỹ. Công ty B là công
ty mẹ của Công ty A và Công ty C là công ty con của Công ty A. Hiện nay có một công ty quản lý quỹ niêm yết cổ phiếu trên Sở GDCK. Công ty B và Công ty C đều có ý định mua cổ phiếu của công ty quản lý quỹ này. Tỷ lệ sở hữu của Công ty B, C tại công ty này được phép tối đa là:
I. 5%
II. 6% III. 10% IV. 15%

Trong luật chỉ thấy đề cập đến công ty quản lý quỹ ko được đầu tư quá 30% giá trị TS quỹ vào các cy cùng tập đoàn hay 1 nhóm cty nào có quan hệ sở hữu lẫn nhau, ko thấy đề cập điều ngược lại. Tuy nhiên nếu phải chọn đáp án thì là II. Vì A nắm 12%, nếu B,C đầu tư 10% thì tổng sẽ là 32% > 30%.



--------------------------------------


Công ty quản lý quỹ hiện đang quản lý một quỹ đại chúng đóng có tổng giá trị tài sản là
500 tỷ VNĐ. Những giao dịch nào sau đây được phép thực hiện theo quy định pháp luật hiện hành:
I. Công ty dùng 60 tỷ trong tài sản quỹ để đầu tư vào bất động sản;(Không được đầu tư quá 10% TS quỹ (50 tỷ) vào BDS)
II. Công ty dùng 80 tỷ trong tài sản quỹ để đầu tư vào trái phiếu của Ngân hàng A có thời gian đáo hạn 5 năm; (Không được đầu tư quá 20% (100 tỷ) giá trị TS quỹ vào CK của 1 tổ chức phát hành)
III. Công ty dùng 100 tỷ trong tài sản quỹ để cho khách hàng quản lý danh mục đầu tư
vay; (Không được cho vay)
IV. Công ty dùng 90 tỷ trong tài sản quỹ để đầu tư vào cổ phiếu của Công ty chứng khoán B đang được niêm yết trên SGDCK. (Cty QLQ ko được đầu tư, góp vốn hoặc mua cổ phần của 1 công ty CK).
Phương án trả lời: a. Chỉ III; b. IV và II; c. I và III
d. I và IV.
(Theo tôi đáp án chỉ có mình phần 2 là đúng, nhưng phương án trả lời lại ko có đáp án này)
Bài viết được tự động kết hợp

-------------------------------------
Tiếp đi các bác ơi. Cùng bàn luận nào.

Nguyên văn bởi 2m2m2m

Tổ chức cá nhân sở hữu 10% trở lên vốn của công ty chứng khoán thì không được sở hữu, ngoại trừ:
1- Dưới 5% công ty chứng khoán khác
2- Dưới 5% công ty QLQ khác
3- Trên 5% công ty chứng khoán khác
4 - cả 1 và 2

Tôi thấy N/A cho câu này vì Tổ chức cá nhân sở hữu 10% là DN bình thường, chỉ có cty chứng khoán mới có quy định hạn chế đầu tư. Đúng k các pác ơi

Mình thấy trong nghị định 14 điều 18, quy định về vốn đối với CTCK, CTQLQ, chi tiết là khoản 6,7 có quy định như sau:
6. Tổ chức, cá nhân sở hữu từ 10% vốn cổ phần hoặc phần vốn góp có quyền biểu quyết của một công ty chứng khoán và người có liên quan của tổ chức, cá nhân đó không được sở hữu trên 5% số cổ phần hoặc phần vốn góp có quyền biểu quyết của một công ty chứng khoán khác.
7. Tổ chức, cá nhân sở hữu từ 10% vốn cổ phần hoặc phần vốn góp có quyền biểu quyết của một công ty quản lý quỹ và người có liên quan của tổ chức, cá nhân đó không được sở hữu trên 5% số cổ phần hoặc phần vốn góp có quyền biểu quyết của một công ty quản lý quỹ khác.

như vậy ở đây nếu câu hỏi rõ hơn là có quyền biểu quyết thì đáp án đúng là 4 (cả 1 và 2).

Mình có việc phải giải quyết. Khi nào giải quyết xong mình sẽ vào bàn luận tiếp. Kiểu này chắc luật của mình khá lên đây :eusa_think::thumbsup::eusa_clap: